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福建省出台区域性股权市场监管细则

来源:济南热点网 发表时间:2018-01-14 10:40:18发布:济南热点网 标签:投资者 股权 市场

  1、问:《证券期货投资者适当性管理办法》的定位是什么?答:《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)是深入贯彻习近平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神,落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕14日)和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕114日)要求的具体成果,标志着我国资本市场基础制度建设又向前迈进了重要一步,对我国资本市场健康发展和中小投资者权益保护将带来积极和深远的影响,细则共八章七十二条,分别从总则,运营机构设立、变更和解散,经营管理,账户管理与登记结算,中介服务,市场自律,监督管理,附则等方面作制度安排,《办法》的核心是强化经营机构的适当性责任,围绕评估投资者风险承受能力和产品风险等级、充分揭示风险、提出匹配意见等核心内容,通过一系列看得见、抓得着的制度安排,规范经营机构义务,明确监管机构和自律组织履职要求,制定逐一对应的监督管理措施,确保各项适当性要求落到实处,实现将适当的产品销售给适合的投资者,细则明确,未经省政府批准、向社会公告并报证监会备案,任何单位和个人不得组织、开展区域性股权市场相关活动,2、问:《办法》的主要内容是什么?答:《办法》作为投资者适当性管理的基本规范,首次对投资者基本分类做出了统一安排,明确了产品分级和适当性匹配的底线要求,系统规定了经营机构违反适当性义务的处罚措施,哪些投资者可以在区域性股权市场买卖证券?为保护投资者合法权益,细则严把准入关,明确规定合格投资者标准和要求,且投资者开立证券账户需进行严格的资格审核,确保只有具备相应风险识别和承受能力的投资者才能参与。

  二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制,建立了监管部门确立底线要求、行业协会制定产品或者服务风险等级名录、经营机构具体划分产品或者服务风险等级的产品分级体系,福建省还严把资金监管关,通过各种制度设计和技术手段,看紧看好投资者的钱袋子,四是突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务,细则明确,由省金融办负责全省区域性股权市场的监督管理,3、问:2018年以来,证监会在部分市场、产品和业务中陆续实施了投资者适当性管理,为什么还要出台《办法》?答:证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者提供适当的产品或服务的针对性措施,是资本市场重要的基础性制度